HƯỚNG DẪN MỞ TÀI KHOẢN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI FSC

Đối với khách hàng là cá nhân và tổ chức trong nước:

Khách hàng chọn lực một trong hai hình thức sau:

A.       Khách hàng mở tài khoản tại Quầy giao dịch của Công ty Chứng khoán Đệ Nhất( FSC ):

·          Đối với cá nhân: Khách hàng vui lòng mang theo CMND/Hộ chiếu đến công ty thực thiện thủ tục mở tài khoản.

·          Đối với tổ chức: Khách hàng vui lòng mang theo các giấy tờ sau:

-        Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (01 bản sao có công chứng)

-        Quyết định bổ nhiệm Giám đốc, Kế toán trưởng (01 bản sao có công chứng)

-        CMND/Hộ chiếu của Giám đốc, Kế toán trưởng

-        CMND/Hộ chiếu của Người được ủy quyền của Giám đốc và/hoặc Kế toán trưởng (nếu có)

·          Các thủ tục sẽ được nhân viên của FSC hướng dẫn cụ thể và hỗ trợ thực hiện.

B.       Khách hàng Sử dụng dịch vụ Mở tài khoản trực tuyến của Công ty Chứng khoán Đệ Nhất thực hiện theo các bước sau:

1.        Khách hàng truy cập vào website của Công ty Chứng khoán Đệ Nhất( FSC ), chọn dịch vụ vụ Mở tài khoản trực tuyến và điền thông tin theo yêu cầu trên “giấy đề nghị mở tài khoản”.

2.        Khách hàng nhấp chuột vào phím “Send” để xác nhận gửi thông tin cho FSC.

3.        Sau khi nhận được thông tin và yêu cầu mở tài khoản của khách hàng, nhân viên FSC sẽ liên lạc với khách hàng để xác nhận việc mở tài khoản.

4.        FSC sẽ tiến hành các thủ tục mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng. Sau khi hoàn tất những bước cơ bản, nhân viên FSC sẽ liên lạc với khách hàng để thông báo và hướng dẫn khách hàng bước ký hợp đồng và bổ sung giấy tờ đi kèm.

5.        Nhân viên Môi giới của FSC sẽ đến tận nơi khách hàng yêu cầu để hoàn tất việc ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán và tiếp nhận những giấy tờ cần bổ sung của khách hàng. Hoặc khách hàng sẽ nhận hồ sơ mở tài khoản đã được điền đầy đủ thông tin qua đường bưu điện và gửi lại cho FSC sau khi đã ký vào hợp đồng.

6.        FSC hoàn tất hợp đồng, thực hiện kích hoạt tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng và thông báo qua điện thoại để khách hàng tiến hành các bước giao dịch chứng khoán.

7.        FSC gửi bộ hồ sơ lưu cho khách hàng.

·          Đối với khách hàng là nhà đầu tư cá nhân trong nước:

Hồ sơ cần nộp kèm là: Bản sao CMND/Hộ chiếu (không cần công chứng)

·          Đối với khách hàng là nhà đầu tư tổ chức trong nước:

Hồ sơ cần nộp kèm là:

-        Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh (01 bản sao có công chứng)

-        Quyết định bổ nhiệm Giám đốc, Kế toán trưởng (01 bản sao có công chứng)

-        CMND/Hộ chiếu của Giám đốc, Kế toán trưởng (01 bản sao có công chứng)

-        CMND/Hộ chiếu của Người được ủy quyền của Giám đốc và/hoặc Kế toán trưởng (01 bản sao có công chứng-nếu có)

·          Bộ hồ sơ mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại FSC gồm:

-       Phiếu yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán (01 bản)

-       Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (02 bản)

-       Phụ lục Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (02 bản)

-       Hợp đồng giao dịch trực tuyến (02 bản)

-       Giấy ủy quyền (02 bản – nếu có)

Sau khi hoàn tất các thủ tục trên, Khách hàng sẽ được FSC cung cấp Thẻ tài khoản (trên đó ghi rõ số tài khoản giao dịch chứng khoán), Biểu phí, Các tài liệu hướng dẫn và 01 bản chính của các loại giấy tờ trên (trừ Phiếu yêu cầu mở tài khoản) để lưu giữ. Kể từ thời điểm hoàn tất các thủ tục này, Khách hàng có thể tiến hành nộp tiền, chuyển khoản tiền để bắt đầu thực hiện giao dịch chứng khoán.

Đối với khách hàng là cá nhân và tổ chức nước ngoài:

A.      Khách hàng thực hiện thủ tục xin cấp Mã số giao dịch chứng khoán trước khi tiến hành mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại FSC.

1.        Khách hàng mở tài khoản tại Quầy giao dịch của Công ty Chứng khoán Đệ Nhất:

·          Đối với cá nhân: Khách hàng vui lòng mang theo các giấy tờ sau:

-       Lý lịch tư pháp *: 01 bản

-       Hộ chiếu*: 02 bản sao hợp lệ

·          Đối với tổ chức: (vui lòng liên hệ Phòng Giao dịch để được hướng dẫn chi tiết)

·          Các thủ tục tiếp theo sẽ được nhân viên của FSC hướng dẫn cụ thể và hỗ trợ thực hiện.

2.        Khách hàng sử dụng dịch vụ Mở tài khoản trực tuyến  của Công ty Chứng khoán Đệ Nhất

Khách hàng vui lòng in, điền thông tin và ký tên vào các form mẫu dưới đây:

1.        Giấy ủy quyền cho FSC thực hiện xin cấp Mã số giao dịch (01 bản)

2.        Giấy đề nghị cấp Mã số giao dịch Chứng khoán (01 bản)

3.        Giấy yêu cầu mở tài khoản giao dịch chứng khoán (01 bản)

4.        Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (02 bản)

5.        Hợp đồng giao dịch trực tuyến (02 bản)

6.        Phụ lục Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán (02 bản)

Gửi đến FSC kèm với:

-       Lý lịch tư pháp*: 01 bản

-       Hộ chiếu*: 02 bản sao hợp lệ

(*): Các giấy tờ trên được công chứng bởi cơ quan có thẩm quyền của nước sở tại và hợp pháp hóa bởi cơ quan có thẩm quyền của Việt Nam.

Khi nhận được hồ sơ của Khách hàng, FSC sẽ tiến hành thực hiện thủ tục xin cấp Mã số giao dịch Chứng khoán và thông báo cho Khách hàng tiến độ thực hiện (thời điểm gửi đi, kết quả phản hồi từ Trung tâm Lưu ký Chứng khoán) qua email hoặc SMS.

B.       Mở tài khoản giao dịch chứng khoán tại FSC:

Sau khi được cấp Mã số giao dịch Chứng khoán, FSC sẽ thông báo cho khách hàng và tiến hành mở tài khoản giao dịch chứng khoán đồng thời cung cấp thông tin về tài khoản giao dịch chứng khoán cho Khách hàng qua email hoặc SMS. FSC gửi hồ sơ mở tài khoản giao dịch qua đường bưu điện cho Khách hàng (nếu Khách hàng yêu cầu)

Bộ hồ sơ mở tài khoản giao dịch chứng khoán dành cho khách hàng cá nhân nước ngoài tương tự như bộ hồ sơ dành cho khách hàng cá nhân trong nước.

Khách hàng lưu ý, theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, mỗi cá nhân/tổ chức chỉ được phép mở một tài khoản giao dịch chứng khoán tại một công ty chứng khoán.

Khách hàng vui lòng gửi hồ sơ về địa chỉ sau:

CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN ĐỆ NHẤT

9 Hoàng Văn Thụ, Khu đô thị Chánh Nghĩa, Thị xã Thủ Dầu Một - Tỉnh Bình Dương

Tel: (84-650) 383 3280 - Fax: (84-650) 383 2616